Глава 1. Меры, направленные на противодействие легализации

Глава 7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ГАРАНТ

Глава 1. Меры, направленные на противодействие легализации

Глава 7. Меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Код вопроса: 7.1.1

Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма — это:

Ответы:

A. Деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

B. Совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом

C. Контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о рекламе

D. Порядок организации и осуществления профессиональными участниками деятельности по внутреннему учету операций с денежными средствами и иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма

Код вопроса: 7.1.2

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

I.

Идентифицировать лицо, находящееся у организации на обслуживании (клиента);

II.

Идентифицировать выгодоприобретателя по сделке;

III. Предпринимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по идентификации выгодоприобретателя.

Ответы:

A. Только I

B. Все верно

C. I, III

D. Только III

Код вопроса: 7.1.3

В качестве одной из мер, направленных на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, которые предпринимают профессиональные участники рынка ценных бумаг, является:

Ответы:

A. Информирование уполномоченного органа о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

B. Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D. Информирование клиентов и иных лиц по их запросам о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Код вопроса: 7.1.4

К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, относятся:

I.

Обязательные процедуры внутреннего контроля;

II.

Обязательный контроль;

III. Информирование клиентов о принимаемых мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем;

IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принимаемых мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II и III

D. I и III

Код вопроса: 7.2.5

Укажите верные утверждения:

I.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с ФСФР России в случае внесения в них изменений и дополнений;

II.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг должны соответствовать требованиям действующих нормативных правовых актов Российской Федерации;

III. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат направлению в Росфинмониторинг в случае внесения в них изменений и дополнений;

IV. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов профессионального участника рынка ценных бумаг подлежат согласованию с Росфинмониторингом в течение 5 рабочих дней с даты их утверждения;

Ответы:

A. I, III и IV

B. III и IV

C. I и II

D. II

Код вопроса: 7.1.6

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:

Ответы:

A. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня прекращения отношений с клиентом

B. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом

C. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня совершения операции

D. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее трех лет со дня совершения операции

Код вопроса: 7.1.7

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, за исключением кредитных организаций:

Ответы:

А. В соответствии с порядком, устанавливаемым ФСФР России

B. В соответствии с порядком, устанавливаемым Центральным банком Российской Федерации

C. В соответствии с порядком, устанавливаемым Правительством Российской Федерации

D. В соответствии с порядком, устанавливаемым Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.1.8

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей устанавливаются для кредитных организаций:

Ответы:

A. ФСФР России

B. Центральным банком Российской Федерации

C. Правительством Российской Федерации

D. Росфинмониторингом

Код вопроса: 7.2.9

Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным должностным лицам организаций — профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением кредитных организаций), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

I.

Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования — опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

II.

Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», и опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам;

IV. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми профессиональным участником рынка ценных бумаг по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.

Ответы:

A. II и III

B. I и IV

C. II и IV

D. I и III

Код вопроса: 7.2.10

Что из нижеперечисленного является квалификационным требованием, предъявляемым к специальным должностным лицам кредитных организаций, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

I.

Наличие высшего профессионального образования по специальностям, относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по специальности «Юриспруденция», а при отсутствии указанного образования — опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

II.

Наличие высшего юридического или экономического образование и опыта руководства отделом, иным подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного образования — опыт работы в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций, не менее двух лет;

III. Прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам;

IV. Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, а также преступления в сфере экономики;

V.

Отсутствие административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, совершенного в течение одного года, предшествовавшего дню назначения на соответствующую должность, а также на момент нахождения в соответствующей должности и установленных вступившим в законную силу соответствующим постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об указанных административных правонарушениях.

Ответы:

A. II, IV и V

B. I, IV и V

C. II, III и IV

D. I, III и V

Код вопроса: 7.1.11

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом обязаны:

Ответы:

A. Разработать правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления

B. Разработать квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления

C. Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

D. Разработать требования для прохождения обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и согласовать их с ФСФР России

Код вопроса: 7.1.12

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны установить следующие сведения в отношении своих клиентов — юридических лиц:

I.

Наименование;

II.

Идентификационный номер налогоплательщика;

III. Государственный регистрационный номер;

IV. Место государственной регистрации;

V.

Адрес местонахождения;

Ответы:

A. Все верно

B. Все, кроме IV

C. Все, кроме III

D. Все, кроме II

Код вопроса: 7.1.13

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма профессионального участника рынка ценных бумаг:

Ответы:

A. Согласовываются с Минфином России

B. Не требуют согласования с федеральными органами государственной власти.

C. Согласовываются с ФСФР России

D. Направляются в Росфинмониторинг

Источник: https://base.garant.ru/70180036/1a3794674ba91fb6f13d1885dca9f9e1/

Studio-pravo
Добавить комментарий