5.2 Контрольные вопросы по теме «Рынок ценных бумаг»

Контрольные вопросы по теме

5.2 Контрольные вопросы по теме «Рынок ценных бумаг»

  1. Определите понятие товарного рынка. Содержится ли оно в нормативных актах Российской Федерации? Если да, то в каких?

  2. Что понимается под товаром? Какие виды и характеристику товаров вы знаете?

  3. Что включает в себя инфраструктура товарного рынка.

  4. Какие правовые формы обмена товарами в рыночной экономике вы знаете?

  5. Сформулируйте определение товарной биржи.

  6. Укажите основные нормативные акты, регулирующие деятельность товарных бирж, и дайте их общую характеристику.

  7. Раскройте организационную структуру товарной биржи.

  8. Охарактеризуйте организационно-правовой механизм осуществления биржевых торгов.

  9. Сформулируйте понятие биржевой сделки. Укажите на ее отличительные признаки.

  10. Какие виды биржевых сделок вы знаете? Дайте их характеристику.

  11. В чем выражается государственный контроль за деятельностью товарных бирж?

Тема 9. Правовое регулирование финансовых рынков

  1. Понятие, виды и функции финансового рынка в системе рыночной экономики.

  2. Рынок банковских услуг как вид финансового рынка. Роль банков в организации расчетов, кредитования и иной бан­ковской деятельности.

  3. Организация расчетов в России.

3.1 .Понятие изначение расчетных от­ношений, принципырасчетов между предпринимательскими структурами.

3.2. Наличная формарасче­тов между предпринимателями.

3.3. Формы безналичныхрасчетов.

  1. Банковские услуги по привлечению и размещению средств.

  2. Рынок ценных бумаг: место в общей структуре рыночной экономики, функции, значение, понятие и виды. Фондовый рынок. Нормативно-правовая основа российского рынка ценных бумаг.

  3. Эмитенты на рынке ценных бумаг: понятие и классификация. Понятие эмиссии ценных бумаг. Процедура эмиссии ценных бумаг.

  4. Понятие и виды инвесторов на рынке ценных бумаг. Права и обязанности инвесторов.

  5. Инфраструктура рынка ценных бумаг. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

  6. Фондовая биржа и ее место в структуре рынка ценных бумаг.

9.1. Порядокучреждения, лицензирования и прекращениядеятельности фондовой биржи.

9.2. Основные принципыорганизации деятельности фондовойбиржи.

9.3. Рыночнаястоимость ценных бумаг, обращающихсяна фондовом рынке, их рейтинг. Анализценных бумаг. Листинг и делистинг.

  1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

  2. Валютный рынок: понятие, нормативно-правовая основа, виды.

  3. Субъекты и объекты валютного рынка. Валютная биржа как профессиональный участник внутреннего валютного рынка РФ.

  4. Государственное регулирование на валютном рынке (методы валютных ограничений и валютного контроля).

Нормативные акты и материалы

ГКРФ (ч.1) Гл. 7, 9 (ст.317, 140, 141).

ГКРФ (ч. 2.) Гл. 42-46.

КодексРФ об административных правонарушениях Ст. ст. 3.5; 4.5; 15.25; 16.17; 23.60; 27.11.

Налоговыйкодекс РФ (ч.1) — ст.86.

Таможенныйкодекс РФ: Федеральный закон от 18 июня1993 г. // Ведомости РФ. — 1993.- N 31.- Ст.1224.

Овалютном регулировании и валютномконтроле: Федеральный закон от 10 декабря2003 г. № 173-ФЗ // Российская газета.- 2003.-17 дек.

ОЦентральном Банке Российской Федерации(Банке России): Федеральный закон от 10июля 2002 г. № 86-ФЗ // Российская газета. –2002. – 2 июля.

Обанках и банковской деятельнос­ти:Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. №395-1 // Российская газета.- 1996.- 10 фев.

Оприменении контрольно-кас­совойтехники при осуществлении наличныхденежных расчетов и (или) расчетов сиспользованием платежных карт: Федеральныйзакон от 22 мая 2003 г. № 54-ФЗ // СЗ РФ. -2003.-№ 21.- Ст. 1957.

О рынке ценныхбумаг: Федеральный закон от 22 апреля1996 г. № 39-ФЗ // СЗ РФ.- 1996.- № 17.- Ст. 1918.

Озащите прав и законныхинтересов инвесторов на рынке ценныхбумаг: Федеральныйзакон от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ //СЗ РФ. — 1999.- № 10.- Ст. 1163.

Обособенностях эмиссиии обращения государственных и муниципальныхценных бу­маг:Федеральный закон от 29 июля 1998 г. №136-ФЗ// СЗ РФ.- 1998.- № 31.- Ст. 3814.

Об основныхпринципах осуществления внешнеторговойдеятельности в Российской Федерации:Указ Президента РФ от 6 марта 1995 г. N 245// СЗ РФ. -1995. — N 11.- Ст.968.

Положение оФедеральной службе по финансовым рынкам:Утв. Постановлением Правительства РФот 30 июля 2004 г. № 317 // СЗ РФ.-2004.- № 27.- Ст.2780.

Обутверждении перечней документов,подтверждающих соблюдение лицензионныхусловий, представляемых соискателямилицензий для получения лицензий наосуществление видов деятельности,указанных в Федеральных законах «Обинвестиционных фондах» и «Онегосударственных пенсионных фондах:Постановление Правительства РФ от06.10.2008 N 744 // СЗ РФ.- 2008.- N 41.- Ст. 4683.

Обусилении валютного и экспортногоконтроля и о развитии валютного рынка:Постановление Совета Министров -Правительства РФ от 6 марта 1993 г. N 205 //САПП РФ. -1993.- N 11.- Ст.940.

Опорядке обязательной продажи предприятиями,объединениями, организациями частивалютной выручки через уполномоченныебанки и проведения операций на внутреннемвалютном рынке Российской Федерации:Инструкция Банка России от 29 июня 1992 г.N 7 // Экономика и жизнь.- 1992. -N 28.

Положениео безналичных расчетах в РоссийскойФедерации: утв. ЦБ РФ 03 октября 2002 N 2-П// Вестник Банка России.- 2002.- 28 дек.

Положениео территориальном органе Федеральнойслужбы по финансовым рынкам: Утв. ПриказомФСФР РФ от 2 сентября 2004 г. № 04-445/пз-н //Российская газета.- 2004.- 10 нояб.

Опрактике применения положенийГраж­данского кодекса РФ о процентахза пользование чужими денежнымисредствами: Постановление ПленумаВерховного Суда РФ и Пленума ВАС РФ от8 октября 1998 г. № 13 // Вестник ВАС РФ. -1998.- № 11.

Онеко­торых вопросах практикирассмотрения споров, связанных сза­ключением,исполнением и расторжением договоровбанковского сче­та:Постановление Пленума ВАС РФ от 19 апреля1999 г. № 5 // Вестник ВАС РФ.- 1999. -№ 7.

Обзор практикирассмотрения споров, связанных сисполь­зованиемаккредитивной и инкассовой форм расчетов:Информационное письмо Президиума ВАСРФ от 15 января 1999 г. № 39//Вестник ВАС РФ.- 1999.- № 4.

Обзорпрак­тикирассмотрения споров, связанных сисполнением, изменением и расторжениемкредитных договоров:Информационное письмо ВАС РФ от 26 января1994 г. // ВестникВАС РФ.- 1994. -№ 3.

Обзорпракти­кирассмотрения споров, связанных сответственностью банков и их клиентурыза нарушение правил совершения расчетныхопераций:Приложение к письму ВАС РФ от 11 апреля1994 г. « // ВестникВАС РФ.- 1994.- № 6.

Обзорот­дельных постановлений ПрезидиумаВАС РФ по спорам, связанным с расчетами(без участия банков): Письмо ВАС РФ от28 ноября 1996 г. № С2-7/ОП-706 // СПС «Гарант».

Источник: https://studfile.net/preview/5997658/page:20/

База знаний студента. Реферат, курсовая, контрольная, диплом на заказ

5.2 Контрольные вопросы по теме «Рынок ценных бумаг»

Тестовое задание по дисциплине ОЦЕНКА ЦЕННЫХ БУМАГ(Контрольные вопросы)

  1. Как осуществляется переход права на документарные и бездокументарные ценные бумаги?

  2. Что является объектом оценки при оценке ценных бумаг?

  3. Какие данные может использовать оценщик из проспекта ценных бумаг?

  4. Что такое курсовая стоимость ценных бумаг?

  5. Что такое балансовая стоимость ценных бумаг?

  6. Укажите порядок классификации ценных бумаг?

  7. Что такое иерархия законодательной и нормативной базы?

  8. Влияет ли номинальная стоимость ценных бумаг на рыночную стоимость?

  9. Чем отличается решение о выпуске от проспекта ценных бумаг?

  10. Укажите, допускается ли отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность?

  11. Что является провоудостоверяющим документом на бездокументарные эмиссионные ценные бумаги?

  12. Что такое выписка из реестра акционеров?

  13. Какими правами обладает дробная акция, и когда она появляется?

  14. Какие функции выполняет в акционерном обществе совет директоров?

  15. Назовите основные принципы корпоративного управления?

  16. Что такое добровольное и обязательное предложение ,кому и когда его необходимо делать?

  17. Что такое нормативная цена, и каким нормативным документом она определена?

  18. В каком законодательном документе дается определение крупной и заинтересованной сделки?

  19. Влияет ли присутствие доли государства на стоимость акций этого общества?

  20. Что является учредительным документом для акционерного общества?

  21. Какие методы защиты акционеры могут прописать в Уставе общества или во внутренних документах?

  22. Можно ли разместить дополнительную эмиссию, если в уставе общества отсутствуют объявленные акции?

  23. Какие акции общества, считаются неголосующими?

  24. Укажите основные критерии оценки долевых ценных бумаг?

  25. Укажите факторы, влияющие на стоимость акций?

  26. Является ли выплата дивиденда обязательным моментом в акционерном обществе?

  27. Дайте характеристику институциальных инвесторов?

  28. Дайте определение миноритарных акционеров.

  29. Назовите всех заинтересованных лиц в корпоративном управлении.

  30. На сайтах каких информационных агентств заинтересованное лицо может найти информацию об открытом акционерном обществе?

  31. Какие виды дохода можно получить от акции?

  1. В каком нормативном документе определены факторы, влияющие на стоимость ценных бумаг?

  2. Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах?

  3. Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки?

  4. Что такое эмиссия ценных бумаг?

  5. Кто в соответствии с ФЗ « О рынке ценных бумаг» может быть эмитентом?

  6. Как называется процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам?

  7. В соответствии с какой статьей ФЗ «Об акционерных обществах» акционеры имеют право запросить информацию:

  8. В каком документе оценщик сможет найти описание прав на привилегированные акции.

  9. В каком нормативном документе прописаны требования к экспертизе отчета по ценным бумагам?

  10. Каким акционерам выгодна кумулитивная система ания?

  11. Какую информацию оценщик может получить от заказчика, если он является акционером более 1% акций.

  12. Какие документы дают оценщику информацию о корпоративном управлении в обществе?

  13. В компетенции какого органа в АО находится решение вопроса о крупной сделке в объеме 25-50 % балансовой стоимости активов?

  14. Какие факторы учитываются при проведении рейтинга облигаций?

  15. Укажите факторы риска по облигациям?

  16. Можно ли выписать вексель в нескольких экземплярах?

  17. Имеет ли силу акцепта простая подпись плательщика, сделанная на лицевой стороне векселя?

  18. Можно ли снимать копии с векселя?

  19. Какие сроки платежа по векселю допускаются вексельным законодательством.

——————————————

Источник: https://stud-baza.ru/otsenka-tsennyih-bumag--kontrolnyie-voprosyi--rabota-tsennyie-bumagi

Тест по предмету

5.2 Контрольные вопросы по теме «Рынок ценных бумаг»

Нет времени или сил пройти тест онлайн? Поможем сдать тест дистанционно для любого учебного заведения: подробности.

Вопрос 1. Выберите правильный ответ. Рынок ценных бумаг – это:

  1. совокупность сделок, связанных с покупкой и продажей валюты;
  2. совокупность сделок с ценными бумагами;
  3. сделки с недвижимостью.

Вопрос 2. Выберите правильный ответ. задача рынка ценных бумаг – это:

  1. привлечение капитала для политического развития;
  2. удовлетворение общественных потребностей;
  3. привлечение капитала для экономического развития.

Вопрос 3. Выберите правильный ответ. Организованный рынок ценных бумаг осуществляется …

  1. государством;
  2. биржей;
  3. акциями;
  4. облигациями.

Вопрос 4. Выберите правильный ответ. Рынок, на котором исполнение заключенных сделок происходит не позднее второго рабочего дня со дня заключения сделки, называется:

  1. срочный рынок;
  2. кассовый рынок;
  3. организованный внебиржевой рынок.

Вопрос 5. Выберите правильный ответ. Ценной бумагой не является:

  1. ваучер;
  2. чек;
  3. платежное поручение;
  4. опцион.

Вопрос 6. Выберите правильный ответ. Специфическая черта валютного рынка

  1. обусловленность международной экономической деятельностью;
  2. платность валютных сделок;
  3. срочность сделок;
  4. наличие теневой сферы рынка.

Вопрос 7. Выберите правильный ответ. Акция – это:

  1. не эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов;
  2. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости;
  3. эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов на участие управлением акционерного общества и на часть имущества остающегося после его ликвидации.

Вопрос 8. Выберите правильный ответ. Инвесторами государственных ценных бумаг могут быть:

  1. физические и юридические лица;
  2. резиденты и нерезиденты;
  3. физические и юридические лица, резиденты и нерезиденты.

Вопрос 9. Выберите правильный ответ. Акция является:

  1. именной неэмиссионной ценной бумагой;
  2. именной эмиссионной ценной бумагой.

Вопрос 10. Выберите правильный ответ. Контрольный пакет акций:

  1. 50% + 1 акция;
  2. 100%;
  3. 49% + 1 акция.

Вопрос 11. Выберите правильный ответ. Ценные бумаги не классифицируются по …

  1. эмитентам;
  2. срокам функционирования;
  3. стоимости ценных бумаг;
  4. по экономической природе.

Вопрос 12. Выберите правильный ответ. Инвестиционный пай – это:

  1. именная ценная бумага, подтверждающая право владельца на долю в имуществе паевого инвестиционного фонда;
  2. именная ценная бумага, подтверждающая право ее владельца участия в деятельности паевого инвестиционного фонда.

Вопрос 13. Выберите правильный ответ. Чистые активы – это:

  1. активы за минусом обязательств;
  2. активы и обязательства.

Вопрос 14. Выберите правильный ответ. Переводной вексель – это письменный документ, содержащий безусловный приказ векселедателя плательщику

  1. получить определенную сумму денег в установленный срок в конкретном месте;
  2. уплатить определенную сумму денег в установленный срок в конкретном месте.

Вопрос 15. Выберите правильный ответ. Учетная стоимость акции (NAV) – это:

  1. стоимость чистых активов АО в расчете на номинальную стоимость;
  2. стоимость чистых активов АО в расчете на акцию.

Вопрос 16. Выберите правильный ответ. Ценная бумага (ЦБ), закрепляющая совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением форм и порядка…

  1. брокерская акционерная ЦБ;
  2. не эмиссионная ЦБ;
  3. эмиссионная ЦБ;
  4. ЦБ ограниченного выпуска.

Вопрос 17. Выберите правильный ответ. Эмиссионная ЦБ, закрепляющая права её владельца на получение части прибыли в виде дивидендов…

  1. облигация;
  2. опцион эмитента;
  3. казначейские обязательства;
  4. акция.

Вопрос 18. Выберите правильный ответ. По виду выраженных прав ЦБ делятся…

  1. привилегированные и непривилегированные;
  2. денежные и безденежные;
  3. долговые и долевые;
  4. эмиссионные и неэмиссионные.

Вопрос 19. Выберите правильный ответ. Ничем не обусловленное обязательство векселедателя выплатить по наступлении предусмотренного срока полученную взаймы сумму…

  1. сберегательный сертификат;
  2. простой вексель;
  3. переводной вексель;
  4. облигация.

Вопрос 20. Выберите правильный ответ. Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ЦБ осуществлению прав, закрепленных ими…

  1. эмитент;
  2. брокер;
  3. дилер;
  4. финансовый консультант на РЦБ.

Вопрос 21. Выберите правильный ответ. ЦБ, выражающие отношение совладения и предоставляющие их владельцу право долевого участия как в собственности, так и в прибыли эмитента…

  1. привилегированные ЦБ;
  2. долевые ЦБ;
  3. долговые ЦБ;
  4. частные ЦБ.

Вопрос 22. Выберите правильный ответ. Основные виды облигаций…

  1. обеспеченные и необеспеченные;
  2. долевые и долговые;
  3. денежные и безденежные;
  4. ценные и бесценные.

Вопрос 23. Выберите правильный ответ. Плата за использование заемных средств — это…

  1. проценты;
  2. купонный доход;
  3. дисконт;
  4. дивиденды.

Вопрос 24. Выберите правильный ответ. Обязательства эмитента облигаций выплатить кроме основной суммы долга заранее обговорённые проценты, начисленные на номинал…

  1. дисконтные облигации;
  2. опцион эмитента;
  3. купонные облигации;
  4. казначейское обязательство.

Вопрос 25. Выберите правильный ответ. Именная ЦБ, подтверждающая право её владельца на долю в имуществе фонда — это…

  1. акция;
  2. облигация;
  3. инвестиционный пай;
  4. опцион эмитента.

Вопрос 26. Выберите правильный ответ. Акция выпускается в период…

  1. банкротства АО;
  2. создания и реорганизации АО;
  3. экономического кризиса в стране;
  4. ежеквартально.

Вопрос 27. Выберите правильный ответ. Цена продажи акции при первичном размещении…

  1. дисконтная;
  2. эмиссионная;
  3. номинальная;
  4. рыночная.

Вопрос 28. Выберите правильный ответ. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги — это…

  1. обращение ЦБ;
  2. покупка ЦБ;
  3. банкротство;
  4. эмиссия
  5. .

Вопрос 29. Выберите правильный ответ. Владельцы каких ценных бумаг не имеют право ать на общем собрании акционеров…

  1. владельцы обыкновенных акций;
  2. владельцы краткосрочных акций;
  3. владельцы привилегированных акций;
  4. владельцы первичных акций.

Вопрос 30. Выберите правильный ответ. Первоначальной формой оптовой торговли была …:

  1. ярмарочная торговля;
  2. биржа;
  3. караванная торговля;
  4. базар;
  5. рынок.

Вопрос 31. Выберите правильный ответ. Товары полностью или частично продаваемые через биржи относятся к …:

  1. биржевым;
  2. ярмарочным;
  3. оптовым;
  4. розничным;
  5. небиржевым.

Вопрос 32. Выберите правильный ответ. Какие страны являются центрами международной биржевой торговли (дайте наиболее полный ответ):

  1. США, Великобритания, Япония;
  2. США, Великобритания, Япония, Сингапур;
  3. США, Великобритания, Сингапур;
  4. США, Великобритания;
  5. США, Япония, Сингапур.

Вопрос 33. Выберите правильный ответ. Кампании каких стран проявляют наибольшую активность на товарных фьючерсных биржах?

  1. развивающихся;
  2. с переходной экономикой;
  3. патриархальных;
  4. развитых;
  5. социалистического лагеря.

Вопрос 34. Выберите правильный ответ. Группа промышленного сырья и полуфабрикатов из номенклатуры биржевых товаров включает:

  1. продукция сельского хозяйства;
  2. энергоносители, пищевкусовые товары;
  3. драгоценные металлы, энергоносители, цветные металлы;
  4. драгоценные и цветные металлы; пиломатериалы;
  5. драгоценные металлы, энергоносители, цветные металлы, продукция сельского хозяйства.

Вопрос 35. Выберите правильный ответ. Как называются биржи, на которых торговые операции осуществляются и с товарами, и с индексами ценных бумаг?

  1. специализированные;
  2. узкоспециализированные;
  3. универсальные;
  4. международные;
  5. региональные.

Вопрос 36. Выберите правильный ответ. Где до настоящего времени сохранились еще биржи реального товара?

  1. в США;
  2. в Европе;
  3. в Великобритании;
  4. в развивающихся странах;
  5. в Австралии.

Вопрос 37. Выберите правильный ответ. Как называется торговое соглашение, согласно которому продавец поставляет конкретную продукцию покупателю к определенному сроку в будущем?

  1. фьючерсный контракт;
  2. форвардный контракт;
  3. опционный контракт;
  4. торговый контракт;
  5. реальный контракт.

Вопрос 38. Выберите правильный ответ. Цена, характеризующая выражение стоимости чего-либо, поставляемого в будущем, называется …:

  1. форвардной;
  2. фьючерсной;
  3. перспективной;
  4. прогнозной;
  5. стандартной.

Вопрос 39. Выберите правильный ответ. Как называется организованный форум для заключения срочных контрактов, которые для большей ликвидности имеют в высшей степени стандартизованные условия?

  1. форвардные рынки;
  2. торговые рынки;
  3. опционные рынки;
  4. фьючерсные рынки;
  5. биржевые рынки.

Вопрос 40. Выберите правильный ответ. Какие рынки являются самыми ликвидными и эффективными?

  1. ярмарки;
  2. форвардные биржи;
  3. фьючерсные биржи;
  4. базары;
  5. караванная торговля

Вопрос 41. Выберите правильный ответ. На какие группы делятся рабочие органы биржи?

  1. рыночные и нерыночные;
  2. периферийные и центральные;
  3. общие и частные;
  4. брокерские и неброкерские;
  5. тактические и стратегические.

Вопрос 42. Выберите правильный ответ. В чем состоят функции регистрационного бюро на бирже?

  1. регистрировать участников биржи;
  2. регистрировать количество предлагаемого на торг товара;
  3. регистрировать нарушения на бирже;
  4. фиксировать совершаемые сделки и давать информацию на табло;
  5. давать информацию на табло.

Вопрос 43. Выберите правильный ответ. Кто является основными участниками фьючерсных операций (дайте наиболее полный ответ)?

  1. хеджеры и торговцы;
  2. торговцы и спекулянты;
  3. спекулянты и хеджеры;
  4. комитеты биржи и посредники;
  5. хеджеры и торговцы; торговцы и спекулянты; спекулянты и хеджеры.

Вопрос 44. Выберите правильный ответ. В каком году и где возникла первая в мире фондовая биржа?

  1. в 1791 г. в Филадельфии;
  2. в 1773 г. в Филадельфии;
  3. в 1971 г. в Лондоне;
  4. в 1773 г. в Лондоне;
  5. в 1792 г. в Нью-Йорке.

Сдадим ваш тест на хорошо или отлично Список готовых тестов с ответами

Источник: https://www.MatBuro.ru/sub_test.php?p=test_rcb1

Studio-pravo
Добавить комментарий